> For the complete documentation index, see [llms.txt](https://docs.colt.net/llms.txt). Markdown versions of documentation pages are available by appending `.md` to page URLs; this page is available as [Markdown](https://docs.colt.net/colt-docs/all-docs-de/legal/code-of-business-conduct.md). # VERHALTENSKODEX FÜR DAS GESCHÄFTSVERHALTEN ## EINLEITUNG #### Das Richtige tun Colt genießt bei Kunden, Mitarbeitenden, Anteilseignern und Geschäftspartnern einen ausgezeichneten Ruf. Jede und jeder von uns muss Verantwortung dafür übernehmen, unseren Ruf zu erhalten und zu stärken, und dieser Verhaltenskodex für das Geschäft unterstützt Sie dabei, Ihre Rolle bei der Einhaltung der hohen Verhaltensstandards zu verstehen, denen sich Colt verpflichtet hat. Die Einhaltung von Vorschriften ist entscheidend für unseren Erfolg: Bei Colt ist es von größter Bedeutung, das Richtige zu tun. {% stepper %} {% step %} ### ÜBERBLICK Colt verpflichtet sich zu den höchstmöglichen rechtlichen und ethischen Standards. Es ist nicht unsere Politik, lediglich dem Buchstaben des Gesetzes zu entsprechen, sondern vielmehr eine echte Kultur der Compliance mit allen Gesetzen, Regeln und Vorschriften zu schaffen und aufrechtzuerhalten, wo immer wir Geschäfte tätigen. Jede Person, die für Colt arbeitet oder im Namen von Colt handelt, trägt die uneingeschränkte Verantwortung, alle anwendbaren Gesetze, Regeln, Vorschriften, Sanktionen sowie allgemein anerkannte Geschäftsstandards des Verhaltens und der Höflichkeit einzuhalten. Wir müssen sicherstellen, dass unser Verhalten stets das bestmögliche Beispiel setzt, und selbst der irrtümliche Verdacht eines Fehlverhaltens muss vermieden werden. Von jeder Person, die für Colt arbeitet oder im Namen von Colt handelt, wird erwartet, dass sie im Umgang mit Kunden, Lieferanten, Aufsichtsbehörden und anderen Stakeholdern hohe persönliche und berufliche Verhaltensstandards zeigt, einschließlich Ehrlichkeit, Integrität, persönlicher Verantwortung und Professionalität. Verhaltensweisen, die den Ruf von Colt schädigen, sind verboten. Colt behält sich das Recht vor, in den folgenden Situationen alle als angemessen erachteten Maßnahmen zu ergreifen: * Verhalten oder Handlungen von Mitarbeitenden außerhalb der Arbeitszeit oder außerhalb der Geschäftsräume von Colt, die Colt in erhebliche Misskredit bringen oder die Interessen von Colt erheblich beeinträchtigen können; * Verhalten oder Handlungen, die während der Arbeitszeit und bei der Geschäftstätigkeit außerhalb der Geschäftsräume von Colt ein feindseliges oder einschüchterndes Umfeld schaffen könnten; * Verhalten, das sich nachteilig auf die Fähigkeit einer Person auswirken könnte, ihre arbeitsvertraglichen Pflichten ordnungsgemäß zu erfüllen oder sich in einem arbeitsbezogenen Umfeld angemessen zu verhalten (einschließlich bei arbeitsbezogenen gesellschaftlichen Veranstaltungen). Dies kann beispielsweise durch übermäßigen Alkoholkonsum oder aus anderen Gründen entstehen; * Straffälliges Verhalten (z. B. der Konsum illegaler Drogen). Colt verfolgt bei der Verwendung illegaler Drogen eine Null-Toleranz-Politik. {% endstep %} {% step %} ### ANTI-KORRUPTION: VERBOT VON KICKBACKS, SCHMIERGELDERN UND BESTECHUNGSGELDERN Alle Mitarbeitenden von Colt müssen die Anti-Bestechungsgesetze einhalten und jede Form von Korruption vermeiden. Wenn der Colt-Standard strenger ist als die lokale Gesetzgebung, gilt stets der Colt-Standard. Mitarbeitende dürfen weder direkt noch indirekt Kickbacks, Schmiergelder oder Bestechungsgelder in Form von Bargeld oder sonstigen Vorteilen anbieten oder annehmen, um sich einen unzulässigen Vorteil oder Nutzen zu verschaffen; etwa um Aufträge zu gewinnen, Insiderinformationen zu erlangen, die Erteilung einer behördlichen Genehmigung (z. B. einer Baugenehmigung) zu beschleunigen oder anderweitig zu beeinflussen oder Ausschreibungen zu beeinflussen. „Etwas von Wert“ kann jeder Gegenstand, jede Gefälligkeit, Dienstleistung, Bargeld oder bargeldähnlicher Vorteil, Unterhaltung, Geschenk, Eigentum oder sonst etwas sein. Es spielt keine Rolle, ob eine verbotene Zahlung von einer Amtsperson verlangt wird; die verbotene Zahlung darf dennoch nicht geleistet werden. Beispiele (nicht abschließend) für Risikoszenarien im Zusammenhang mit Bestechung: * Eine Bitte um eine Spende an eine politische Partei oder eine bevorzugte Wohltätigkeitsorganisation einer Amtsperson oder eines Geschäftspartners (indirektes Anbieten eines Bargeldäquivalents). * Ein Angebot einer Beschäftigung oder eines Praktikums für eine Verwandte oder einen Verwandten einer Amtsperson oder eines Geschäftspartners (indirektes Anbieten von etwas von Wert). * Eine Einladung zu einer vollständig bezahlten Reise oder zu einer großen Sportveranstaltung (direktes Annehmen von Geschenken oder Unterhaltung). * Unterhaltung während Vertragsverhandlungen, auch wenn die damit verbundenen Kosten im Budget liegen (direktes Annehmen von Unterhaltung). * Handlungen Dritter, die als Vermittler auftreten, einschließlich unbegründeter Anfragen nach Vorauszahlungen und Rechnungen (indirektes Angebot). Mitarbeitenden, Agenten, Lieferanten und anderen Vermittlern von Colt ist es strengstens untersagt, Erleichterungszahlungen zu leisten. Colt fordert niemals Vorauszahlungen ausschließlich dazu an, die Erbringung oder Lieferung von Dienstleistungen zu beschleunigen. Jede tatsächliche oder vermutete Nichteinhaltung durch Mitarbeitende, Lieferanten, Agenten oder Personen, die behaupten, im Namen von Colt zu handeln, muss unverzüglich gemeldet werden: [wie zu melden ist](#report). Die Unterlassung einer Meldung verstößt gegen diesen Verhaltenskodex für das Geschäft und kann zu Disziplinarmaßnahmen führen. {% endstep %} {% step %} ### ANTI-BETRUG **Betrug** ist eine strafbare Täuschung zum persönlichen oder geschäftlichen Vorteil, um sich einen ungerechtfertigten Vorteil zu verschaffen oder einer anderen Partei einen Verlust zuzufügen. Sie müssen durch Betrug keinen Vorteil erlangen; die Absicht, einen Vorteil zu erlangen, reicht aus, um des Betrugs schuldig zu sein. Zu den wichtigsten Betrugsdelikten gehören: * **Falsche Darstellung** (z. B. falsche Angaben zu Finanzdaten, Fälschung der im Rahmen einer Spesenabrechnung oder Lieferantenrechnung erhaltenen Waren oder Dienstleistungen); * **Nichtoffenlegung von Informationen** (z. B. Verbergen von Interessenkonflikten); * **Missbrauch einer Position** (z. B. die Nutzung Ihrer Rolle, um sich selbst oder anderen unzulässige Vorteile zu verschaffen); * **Provisionenbetrug** (z. B. Erstellen gefälschter Verkäufe, Konten oder Dienstleistungen, um Leistungsziele oder Boni zu manipulieren); * **Spesenbetrug** (z. B. Einreichen falscher oder überhöhter Spesen zum persönlichen Vorteil). Betrugsprävention Colt toleriert Betrug in keiner Form und setzt sich dafür ein, Betrug in allen Bereichen des Unternehmens zu verhindern. Alle Mitarbeitenden, Direktoren, Agenten und Auftragnehmer von Colt müssen die bestehenden vorbeugenden Maßnahmen und Verfahren zur Betrugsprävention einhalten, und Colt verlangt von seinen Agenten, Auftragnehmern und Lieferanten ebenfalls entsprechende vorbeugende Maßnahmen. Alle Mitarbeitenden von Colt sind verpflichtet: * zu wissen, was Betrug darstellt, indem sie die Bestimmungen des Verhaltenskodex verstehen und die jährliche verpflichtende Schulung zum Verhaltenskodex absolvieren; * stets ehrlich und transparent zu handeln und sicherzustellen, dass alle Aufzeichnungen vollständig und korrekt sind; * auf verdächtige Handlungen zu achten und jeden vermuteten Betrug oder jedes unethische Verhalten unverzüglich zu melden: [wie zu melden ist](#report). Das Unterlassen der Meldung bekannten oder vermuteten Betrugs kann Sie und Colt einer strafrechtlichen Haftung aussetzen. Wenn Sie unsicher sind, ob etwas Betrug sein könnte, holen Sie bitte Rat und Unterstützung ein: [wie zu melden ist](#report). {% endstep %} {% step %} ### GELDWÄSCHE UND STEUERHINTERZIEHUNG **Geldwäsche** ist der Prozess, die Erträge krimineller Aktivitäten zu nehmen und sie als legal erscheinen zu lassen. **Steuerhinterziehung** ist die Nutzung illegaler Methoden, um weniger oder gar keine Steuern zu zahlen. Jegliche Beteiligung an Parteien, die in Steuerhinterziehung oder Geldwäsche verwickelt sind, ist strengstens verboten. Es ist unsere Pflicht sicherzustellen, dass Colt die Prozesse, Verfahren, Systeme und Kontrollen einhält, die nach EU- und lokaler Regulierung zur Verhinderung von Steuerhinterziehung und Geldwäsche erforderlich sind. Jeder Verdacht auf Steuerhinterziehung oder Geldwäsche, sei es durch einen Colt-Mitarbeitenden oder einen Dritten, muss unverzüglich gemeldet werden: [wie zu melden ist](#report). {% endstep %} {% step %} ### BEWIRTUNG & GESCHENKE Colt verbietet Mitarbeitenden nicht, Geschenke von geringem Wert oder angemessene geschäftsbezogene Bewirtung (z. B. gemeinsames Essen oder Teilnahme an gesellschaftlichen Veranstaltungen) zu geben oder anzunehmen, vorbehaltlich der folgenden Richtlinien: * Sie dürfen weder direkt noch indirekt irgendeine Form von Bewirtung, Geschenk oder Dienstleistung annehmen, die dazu führen könnte, dass die schenkende Person glaubt, sie werde in irgendeiner Form einen Vorteil erlangen. * Sie dürfen weder direkt noch indirekt irgendeine Form von Bewirtung, Geschenk oder Dienstleistung anbieten, die dazu führen könnte, dass die empfangende Person glaubt, Colt werde in irgendeiner Form einen Vorteil erlangen. * Unangemessene Geschenke und Unterhaltung sind strengstens verboten (d. h. Angebote mit Erwachsenenthemen, Besuche in Casinos usw.). Einzigartige, ungewöhnliche, häufige oder übermäßig luxuriöse Geschenke oder Bewirtung können Fragen nach Unangemessenheit aufwerfen (z. B. Eintrittskarten für große Sportfinals). Mitarbeitende sollten das [Vorabgenehmigungsformular für Geschenke und Bewirtung](https://coltit.service-now.com/vdp) im IT-Service-Now-Portal verwenden, um eine Genehmigung einzuholen, bevor Geschenke oder Bewirtungen gegeben oder angenommen werden. Wenn Ihr Geschenk oder Ihre Bewirtung sowohl Core- als auch DCS-Mitarbeitende betrifft, muss eine Genehmigung sowohl vom Ethikkomitee als auch vom DCS-Governance-Komitee eingeholt werden. Grenzwerte für Bewirtung Bewirtung darf die folgenden Beträge in EUR (oder den entsprechenden Betrag in lokaler Währung) nicht überschreiten: | Länder | Privatsektor | Öffentlicher Sektor | | ------------------------------ | ------------ | ------------------- | | Hongkong, Südkorea, Japan, USA | 150 € | 0 € | | Indien | 50 € | 0 € | | Alle anderen Colt-Länder | 150 € | 50 € | Jede Bewirtung, die diese Schwellenwerte überschreitet, erfordert eine Vorabgenehmigung durch das Ethikkomitee oder das DCS-Governance-Komitee: [Vorabgenehmigungsformular für Geschenke und Bewirtung](https://coltit.service-now.com/vdp) Bewirtung innerhalb dieser Schwellenwerte erfordert eine Vorabgenehmigung durch die Führungskraft/den Kostenstellenverantwortlichen oder eine andere benannte genehmigende Person gemäß der Colt-Autorisierungsmatrix. Bitte beachten Sie: * Sie **dürfen nicht** Bewirtung anbieten oder annehmen, solange Vertragsverhandlungen laufen. * Kleine Erfrischungen während Geschäftstreffen gelten nicht als geschäftliche Bewirtung und erfordern keine Genehmigung. * Die Person, die die Bewirtung bereitstellt, muss gemeinsam mit der empfangenden Person an der Veranstaltung teilnehmen, und der Hauptzweck sollte darin bestehen, Geschäftliches zu besprechen oder eine Geschäftsbeziehung aufzubauen. Wenn Sie Bewirtung geben oder annehmen, aber nicht teilnehmen, gilt die Transaktion als Geschenk und unterliegt den Geschenkgrenzwerten. * Der Weiterverkauf von Eintrittskarten ist ausdrücklich verboten. * Renommierte Sportveranstaltungen mit übermäßig hohem Wert werden wahrscheinlich nicht vorab genehmigt. * Die *Regel der* zeitlichen Nähe {% endstep %} {% step %} ### (unten) gilt für Bewirtung. GESCHENKE (GRENZWERTE UND REGELN) | Länder | Privatsektor | Öffentlicher Sektor | | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | ------------------- | | Geschenke dürfen die folgenden Beträge in EUR (oder den entsprechenden Betrag in lokaler Währung) nicht überschreiten: | 150 € | 0 € | | Japan | 150 €, oder bei Blumengeschenken an Unternehmen (nicht an Einzelpersonen) zur Feier bedeutender Ereignisse: 450 € | 0 € | | Indien | 50 € | 0 € | | Alle anderen Colt-Länder | 150 € | 50 € | Jedes Geschenk, das diese Schwellenwerte überschreitet, erfordert eine Vorabgenehmigung durch das Ethikkomitee oder das DCS-Governance-Komitee: [Vorabgenehmigungsformular für Geschenke und Bewirtung](https://coltit.service-now.com/vdp). Geschenke innerhalb dieser Schwellenwerte erfordern eine Vorabgenehmigung durch die Führungskraft/den Kostenstellenverantwortlichen oder eine andere benannte genehmigende Person gemäß der Colt-Autorisierungsmatrix. Unabhängig vom Wert dürfen Sie nicht: * Geschenke anbieten oder annehmen, solange vertragliche Verpflichtungen bestehen. * Bargeld, Bargeldäquivalente (z. B. Gutscheine), Schecks oder andere handelbare Geldmittel geben oder annehmen. * Irgendein Geschenk, eine Gefälligkeit oder eine andere Form bevorzugter Behandlung erbitten. * Geld leihen oder verleihen (außer von einem Unternehmen, dessen Geschäftstätigkeit im Verleihen besteht, zu den üblichen allgemein verfügbaren Bedingungen). Wenn Sie entscheiden, ob Sie ein Geschenk geben oder annehmen, überlegen Sie, ob die Offenlegung aller Details des Geschenks die Integrität oder den Ruf von Colt schädigen würde. Die *Regel der* Regel gilt für Geschenke. Mitarbeitende sollten das [Geschenk- und Bewirtungsformular](https://coltit.service-now.com/vdp) im IT-Service-Now-Portal verwenden, um eine Genehmigung einzuholen, bevor Geschenke oder Bewirtungen gegeben oder angenommen werden. {% endstep %} {% step %} ### ZEITLICHE NÄHE Wenn Bewirtung oder Geschenke demselben Kunden/Lieferanten in kurzer Folge (innerhalb von drei Monaten) gegeben oder von ihm erhalten werden, wird der kumulative Wert, der in diesem Zeitraum gegeben oder erhalten wurde, vom Ethikkomitee oder vom DCS-Governance-Komitee berücksichtigt. Genehmigungsanträge können aufgrund des zusammengefassten Werts, der die Schwellenwerte überschreitet, abgelehnt werden. Fragen zum Wert, zur Vorabgenehmigung oder zur Zulässigkeit von Geschenken oder Bewirtung sollten an Colt gemeldet werden: [wie zu melden ist](#report). {% endstep %} {% step %} ### INTERESSENKONFLIKTE Colt erwartet von allen Mitarbeitenden ein hohes Maß an geschäftlicher Loyalität gegenüber dem Unternehmen, und im Gegenzug ist Colt seinen Mitarbeitenden gegenüber loyal und unterstützend. Mitarbeitende dürfen sich nicht an geschäftlichen Aktivitäten beteiligen, die zu einem Konflikt mit den Interessen des Unternehmens führen oder vernünftigerweise als solcher angesehen werden könnten. Ein Interessenkonflikt kann entstehen, wenn eine Person durch Erwägungen des Gewinns oder Vorteils für sich selbst oder ein Familienmitglied beeinflusst wird. Falls ein Interessenkonflikt entstehen könnte oder ein solcher zu bestehen scheint, ist es zwingend erforderlich, dass der Konflikt umgehend Ihrer Führungskraft und dem Ethikkomitee oder dem DCS-Governance-Komitee offengelegt wird: [wie zu melden ist](#report). Um den Offenlegungsprozess zu erleichtern, beachten Sie bitte die Erklärung über diesen Link: [Conflicts of Interest\_ Employee Declaration Form.pdf](https://coltinternal.sharepoint.com/:b:/r/sites/hr/Colt%20Intranet/Documents/HR/Code%20of%20Conduct%20-%20all%20langs/Conflicts%20of%20Interest_%20Employee%20Declaration%20Form.pdf?csf=1\&web=1\&e=IbSvqF). Füllen Sie die Erklärung aus und senden Sie eine Kopie per E-Mail an Ihre Führungskraft und die lokale Personalabteilung. Beispiele für Konflikte (nicht abschließend): * Erwerb oder Aufrechterhaltung eines finanziellen Interesses an einem Kunden, Lieferanten oder Wettbewerber von Colt, das Managementeinfluss oder Kontrolle ermöglicht. * Aufsicht über, Prüfung von oder Einflussnahme auf die Stellenbewertung, Einstellung, Vergütung oder Leistungen eines Familienmitglieds bei Colt oder bei einem Lieferanten oder Kunden von Colt (mit der Einschränkung, dass die Empfehlung von Familienmitgliedern für eine Beschäftigung nicht verhindert wird). * Persönlicher Erhalt von Bargeld, Sonderrabatten oder Geschenken von einem Colt-Kunden oder -Lieferanten, wodurch die schenkende Person glauben könnte, einen Vorteil zu erhalten. * Jede Tätigkeit, die mit Colt konkurriert, oder der persönliche Vorteil aus einer Beziehung zu einem Dritten, der mit Colt Geschäfte macht oder dies versucht. * Nutzung der Zeit oder Ressourcen von Colt zum persönlichen Vorteil. * Beteiligung an der Lieferantenauswahl, wenn Verwandte oder enge Freunde/Bekannte Eigentümer eines der Lieferanten sind oder dort arbeiten, ohne vorherige Offenlegung. Weitere Hinweise und Erklärungsformulare (Beispiele unten) müssen gegebenenfalls an HR und Führungskräfte übermittelt werden: * Nebentätigkeit: vorherige Genehmigung durch HR und Führungskraft, Erklärung [hier](https://coltinternal.sharepoint.com/:b:/r/sites/hr/Colt%20Intranet/Documents/HR/Code%20of%20Conduct%20-%20all%20langs/Conflicts%20of%20Interest_%20Employee%20Declaration%20Form.pdf?csf=1\&web=1\&e=7MomyS). * Einzelunternehmer-/Partnerschaftsunternehmen: vorherige Genehmigung durch HR und Führungskraft, Erklärung [hier](https://coltinternal.sharepoint.com/:b:/r/sites/hr/Colt%20Intranet/Documents/HR/Code%20of%20Conduct%20-%20all%20langs/Conflicts%20of%20Interest_%20Employee%20Declaration%20Form.pdf?csf=1\&web=1\&e=7MomyS). * Externe Direktorenmandate: vorherige Genehmigung durch HR und Führungskraft, Erklärung [hier](https://coltinternal.sharepoint.com/:b:/r/sites/hr/Colt%20Intranet/Documents/HR/Code%20of%20Conduct%20-%20all%20langs/Conflicts%20of%20Interest_%20Employee%20Declaration%20Form.pdf?csf=1\&web=1\&e=7MomyS). {% endstep %} {% step %} ### FAIRER WETTBEWERB Colt glaubt an einen entschlossenen, aber fairen Wettbewerb und unterstützt die Entwicklung geeigneter Wettbewerbsgesetze. Viele Länder verbieten die Zusammenarbeit mit Wettbewerbern oder Vertretern von Wettbewerbern sowie andere Aktivitäten, die den Wettbewerb einschränken. Verbotenes Verhalten umfasst: * Gespräche mit einem Wettbewerber über Verkaufsbedingungen (z. B. Rabatte, Preise, Kreditbedingungen), Produktionsmengen, Aufteilung von Kunden oder Gebieten oder Boykott eines Kunden. * Gespräche oder Versuche, Kunden in Bezug auf Wiederverkaufspreise zu beeinflussen. Wettbewerbsrecht kann durch Gespräche oder Verhaltensweisen verletzt werden, die harmlos erscheinen können (z. B. Bemerkungen bei gesellschaftlichen Anlässen, Witze oder Aussagen von Mitarbeitenden in Juniorpositionen). Wenn Sie Empfänger eines Vorschlags zur Zusammenarbeit oder zu Absprachen sind und schweigen oder sich nicht ausdrücklich von diesem Vorschlag und von Colt distanzieren, kann dies als Zustimmung ausgelegt werden und Colt und Sie einem rechtlichen Risiko aussetzen. Wenn Sie einen Hinweis auf Zusammenarbeit oder Absprachen vermuten, melden Sie dies unverzüglich dem Ethikkomitee oder dem DCS-Governance-Komitee: [wie zu melden ist](#report). {% endstep %} {% step %} ### VERTRAULICHKEIT Aufgrund Ihrer Beschäftigung können Sie Zugang zu vertraulichen Informationen haben. Solche Informationen dürfen nicht an andere außerhalb von Colt weitergegeben oder zum persönlichen Vorteil genutzt werden. Sie dürfen keine Wertpapiere auf Grundlage von Insiderinformationen handeln, die Sie erhalten haben. Zu vertraulichen Informationen gehören Kundeninformationen, Lieferanteninformationen, Kenntnisse über Geschäftspläne oder Prognosen, Vertriebs- oder Marketingprogramme, Kundenlisten, wesentliche rechtliche oder regulatorische Maßnahmen oder Strategien, neue Produkte oder Preisänderungen, Veränderungen in der obersten Führungsebene, Veräußerungen oder Fusionen und Übernahmen. {% endstep %} {% step %} ### ANGEMESSENE NUTZUNG VON ELEKTRONISCHEN UND ANDEREN UNTERNEHMENSRESSOURCEN Von Ihnen wird erwartet, dass Sie alle Colt-Ressourcen verantwortungsvoll nutzen. Obwohl gelegentliche oder anlassbezogene private Nutzung solcher Ressourcen erlaubt ist, sofern sie die Geschäftstätigkeit von Colt nicht beeinträchtigt, ist der Missbrauch oder die Verschwendung solcher Ressourcen verboten und kann eine Straftat darstellen. Alle elektronischen Ressourcen des Unternehmens sind Vermögenswerte, die Colt gehören. * Schützen Sie Ihre Passwörter und verwenden Sie nicht die ID einer anderen Person, um auf Datensätze zuzugreifen. * Ändern Sie keine Datensätze oder Software, sofern Sie nicht dazu autorisiert sind, und stellen Sie sicher, dass jede verwendete Software von autorisierten Lieferanten des Unternehmens bezogen wurde. * Installieren Sie Software nur, wenn Sie dazu autorisiert sind. * Nutzen Sie Colt-Ressourcen nicht, um auf unangemessene Websites zuzugreifen (Pornografie, Terrorismus oder andere kriminelle, unethische oder unangemessene Aktivitäten). * Bemühen Sie sich nach Kräften, Spam-E-Mails nicht zu öffnen. Siehe die [Intranetseite zum Informationsrisikomanagement](https://coltinternal.sharepoint.com/:b:/r/sites/MyColt_GeneralCounsel/SiteAssets/SitePages/Welcome-to-Group-Risk/Colt-Risk-Management-Policy---1-.pdf?csf=1\&web=1\&e=UwXtxC) für weitere Details. {% endstep %} {% step %} ### DATENSCHUTZ Die DSGVO, EU-Richtlinien und lokale Gesetze sehen den Schutz, die Übermittlung, den Zugriff und die Speicherung personenbezogener Informationen von Kunden, Mitarbeitenden, Kontakten und anderen Personen vor. Sie müssen die Datenschutz- und Compliance-Richtlinie von Colt sowie die dazugehörigen Verfahren einhalten. Colt verarbeitet Ihre personenbezogenen Daten nur zu Zwecken, die nach geltendem Recht zulässig sind. Die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten durch Colt beruht auf Ihrer ausdrücklichen Einwilligung oder auf der Erforderlichkeit für berechtigte Interessen gemäß Artikel 9 Absatz 2 Buchstaben a und f der DSGVO (EU) 2016/679. #### VERBINDLICHE UNTERNEHMENSREGELN Die verbindlichen Unternehmensregeln („BCRs“) sind eine Zertifizierung des Europäischen Datenschutzausschusses, die belegt, dass das Datenschutzprogramm von Colt weltweit der DSGVO entspricht. BCRs ermöglichen sichere Übermittlungen personenbezogener Daten außerhalb der EU und müssen von jedem Mitglied der Colt-Gruppe durchgesetzt werden. {% endstep %} {% step %} ### UMWELT- UND NACHHALTIGKEITSASPEKTE Der Umweltansatz von Colt ist in unserer Erklärung zur Verpflichtung zur ökologischen Nachhaltigkeit dargelegt und konzentriert sich auf die Reduzierung der Emissionen der Bereiche 1, 2 und 3, die Minimierung von Abfall und die Verankerung von Praktiken der Kreislaufwirtschaft. {% file src="/files/1064cd94363411bf52dffa86846148a46aa28bbe" %} Unser [Nachhaltigkeitsbericht](https://www.colt.net/why-colt/esg/) enthält Daten zur Nachhaltigkeitsleistung, Ziele zur Reduzierung von Treibhausgasemissionen und wichtige Initiativen. Alle Mitarbeitenden sind verpflichtet, jährlich an der verpflichtenden Umweltschulung teilzunehmen. Colt richtet Berichte an internationalen Standards für nichtfinanzielle Berichterstattung wie GRI aus und stellt die unabhängige Überprüfung nichtfinanzieller Berichte sicher. {% endstep %} {% step %} ### BEHÖRDEN-, MEDIEN- UND INVESTOR-RELATIONS Leiten Sie alle Medien- und Investorenanfragen an das Team für externe Kommunikation weiter. Kontaktieren Sie nach Möglichkeit vor der Zusage von Aktivitäten mit Dritten einen Kommunikationsspezialisten. Siehe die [Richtlinie für Medienarbeit und Richtlinie für soziale Medien](https://coltinternal.sharepoint.com/sites/MyColt_Marketing/Shared%20Documents/Forms/AllItems.aspx?id=%2Fsites%2FMyColt%5FMarketing%2FShared%20Documents%2FPR%20and%20Social%20Media%20Policy%2Epdf\&parent=%2Fsites%2FMyColt%5FMarketing%2FShared%20Documents). {% endstep %} {% step %} ### INTEGRITÄT VON TRANSAKTIONEN UND RICHTIGKEIT DER BÜCHER UND AUFZEICHNUNGEN Die Integrität von Colt hängt davon ab, dass nur legitime, ordnungsgemäß genehmigte und gut dokumentierte Geschäftsvorfälle durchgeführt werden. Alle Unternehmensunterlagen (Buchhaltung, Personalunterlagen, Spesenabrechnungen, Antragsformulare usw.) müssen die zugrunde liegenden Transaktionen genau und angemessen widerspiegeln. Stellen Sie für jede Transaktion die korrekte Autorisierung sicher, dokumentieren Sie Ein- und Auszahlungen/Buchungssätze und bewahren Sie Unterlagen gemäß der Richtlinie von Colt zur Aufbewahrung und Vernichtung von Dokumenten auf. Das Eintragen falscher oder erfundener Buchungen in die Bücher und Aufzeichnungen von Colt ist verboten. Keine Zahlung darf mit der Absicht genehmigt werden, dass ein Teil davon für andere als die beschriebenen Zwecke verwendet wird. Vereinbarungen für Agenten, Berater, Werber oder Vermittlungsgebühren müssen korrekt dokumentiert werden. Beispiele für Verstöße sind: * Zahlungen, die verfälscht oder nicht in den Buchhaltungsunterlagen erfasst wurden; * Beantragung der Erstattung von Ausgaben, die nicht für das Geschäft von Colt oder außerhalb der Richtlinie angefallen sind; * Zahlungen, die über rückdatierte oder veränderte Rechnungen erfolgen; * Rechnungen, die den tatsächlichen Transaktionspreis nicht ausweisen; * Erstellen oder Führen von Bankkonten unter einem anderen Namen als dem des Unternehmens. {% endstep %} {% step %} ### NICHT OFFENGELEGTES VERMÖGEN Colt wird keinerlei geheime oder nicht erfasste Fonds oder Vermögenswerte schaffen oder unterhalten. Jede Person, die Kenntnis von einem geheimen oder nicht erfassten Fonds oder Vermögenswert hat, sollte den Sachverhalt unverzüglich dem Ethikkomitee oder dem DCS-Governance-Komitee melden: [wie zu melden ist](#report). {% endstep %} {% step %} ### MITARBEITENDE Colt ist bestrebt, die besten Talente auf Grundlage von Fähigkeiten und Leistung zu gewinnen und zu halten sowie den Mitarbeitenden möglichst viele Chancen zu bieten, am Erfolg des Unternehmens teilzuhaben. Colt bietet Schulungen und Entwicklungsmöglichkeiten, pflegt gute Kommunikationskanäle und erwartet, dass Menschen einander mit Respekt und Rücksicht behandeln. Das Wohlbefinden der Mitarbeitenden ist wichtig; Colt bietet Initiativen und Werkzeuge zum Schutz des geistigen und körperlichen Wohlbefindens. Colt verfolgt einen ganzheitlichen Ansatz zur Barrierefreiheit, um sicherzustellen, dass Menschen mit Behinderungen und Beeinträchtigungen Zugang zu Informationen, Möglichkeiten und Räumen haben. Colt erfüllt Barrierefreiheitsstandards und strebt kontinuierliche Verbesserungen an. Colt fördert das Engagement in der Gemeinschaft und stellt jährlich Freiwilligentage für Wohltätigkeits- oder Gemeinschaftsprojekte zur Verfügung. Colt toleriert keine Belästigung, Schikane oder unangemessenes Verhalten in irgendeiner Form. Sexuelle Belästigung und Belästigung aufgrund geschützter Merkmale sind inakzeptabel und können zu disziplinarischen Maßnahmen führen. Beispiele für unzulässiges Verhalten sind: * Unerwünschter Körperkontakt, Belästigung oder Stalking. * Unerwünschte Bemerkungen über Alter, Kleidung, Aussehen, ethnische Herkunft, Familienstand, sexuelle Orientierung oder Identität. * Versenden beleidigender Textnachrichten oder unerwünschter E-Mails. * Erzählen oder Verbreiten unangemessener Witze, Klatsch oder böswilliger Gerüchte. * Unzulässiger Druck zur Teilnahme an politischen/religiösen Gruppen. * Beleidigende, abwertende oder missbräuchliche Bemerkungen. * Machtmissbrauch einschließlich anhaltender unbegründeter Kritik. * Verbale oder körperliche Drohungen, Gewalt oder aggressives Verhalten. * Bewusstes Zurückhalten von Informationen oder Sabotage von Arbeit. * Unrealistische Ziele setzen oder Leistungen ständig abwerten. * Verspottung, bewusste Ausgrenzung oder mangelnde Zusammenarbeit. Diskriminierung aufgrund geschützter Merkmale ist inakzeptabel. Verstöße können zu disziplinarischen Maßnahmen bis hin zur Kündigung führen. Vorfälle sollten dem lokalen HR-Manager gemeldet werden. #### RECHTE AM ARBEITSPLATZ Colt wahrt die grundlegenden Menschenrechte, die in den ILO-Übereinkommen (1998) festgelegt sind, und verlangt von den Mitarbeitenden sicherzustellen, dass das Unternehmen diese Grundsätze einhält, darunter: * Koalitionsfreiheit und Anerkennung des Rechts auf Kollektivverhandlungen. * Abschaffung von Zwangs- oder Pflichtarbeit. * Wirksame Abschaffung von Kinderarbeit. * Abschaffung der Diskriminierung in Beschäftigung und Beruf. Colt und seine Lieferanten müssen: * Ein sicheres Arbeitsumfeld für Mitarbeitende und Subunternehmer bereitstellen. * Das gesetzliche Recht auf Arbeit für Mitarbeitende und Subunternehmer überprüfen. * Sich zu fairen Arbeitspraktiken verpflichten, einschließlich gesetzlichem Mindestlohn oder fairem existenzsicherndem Lohn. * Vertrauliche Mechanismen zur Einreichung von Beschwerden bereitstellen. Colt verbietet Sklaverei, Zwangs-/Schuldknechtschaft und Kinderarbeit in seinen Geschäftsaktivitäten und Lieferketten. Lieferanten sollten sicherstellen, dass in ihrem Unternehmen oder ihrer Lieferkette keine Sklaverei oder Menschenhandel existiert, und auf Verlangen gesetzliche Erklärungen bereitstellen. #### SCHAFFUNG EINES SICHEREN ARBEITSUMFELDS Arbeiten Sie sicher, um sich selbst oder andere nicht zu gefährden. Melden Sie unsichere oder ungesunde Bedingungen über das Gesundheits- und Sicherheitsteam im Health and Safety Portal im Intranet. Beachten Sie die lokalen Gesundheits-, Sicherheits- und Umweltvorschriften und halten Sie diese ein. {% endstep %} {% step %} ### LIEFERANTEN Colt strebt den Aufbau langfristiger Lieferantenbeziehungen an und wählt Lieferanten auf integrative, nicht diskriminierende Weise nach objektiven Kriterien aus. Nachhaltigkeitskriterien werden in die Lieferantenauswahl (über Vendor Risk Management und RFP-Scoring), das Onboarding und das laufende Management integriert. Siehe Colts [Verhaltenskodex für Lieferanten](https://www.colt.net/legal/colt-supplier-code-of-conduct/) und die Richtlinie für nachhaltige Beschaffung. Weitere Informationen zur Nachhaltigkeit finden Sie in Colts [Nachhaltigkeitsbericht](https://www.colt.net/why-colt/esg/). {% endstep %} {% step %} ### PERSONEN, DIE IM NAMEN VON COLT HANDELN Mitarbeitende können Dritte (Agenten, Vertriebsmitarbeitende, Berater) beauftragen, im Namen von Colt zu handeln. Mitarbeitende, die an der Beauftragung Dritter beteiligt sind, müssen sicherstellen, dass angemessene Schutzmaßnahmen etabliert werden, damit der Dritte diesen Kodex und alle anwendbaren Gesetze einhält. Erwägen Sie, soweit angemessen, Hintergrund- und Bonitätsprüfungen durchzuführen, und konsultieren Sie die Einkaufs- und Rechtsteams. Alle Verträge mit Dritten müssen vorab vom zuständigen Rechtsberater von Colt und vom Einkaufsteam geprüft und genehmigt werden. {% endstep %} {% step %} ### POLITISCHE ZAHLUNGEN Keine Geschäftseinheit, kein Unternehmen und kein Mitarbeitender von Colt darf Gelder von Colt zahlen oder Einrichtungen bzw. Dienstleistungen von Colt einer politischen Partei, einem politischen Amtsträger, einem Kandidaten, einer Initiative oder einer Referendumskampagne zur Verfügung stellen, außer mit vorheriger schriftlicher Genehmigung des Verwaltungsrats von Colt Group Holdings Limited. {% endstep %} {% step %} ### MELDUNG VERBOTENEN VERHALTENS Sie dürfen sich nicht auf eine Weise verhalten, die gegen eine Unternehmensrichtlinie verstößt, und Sie dürfen keinen anderen Mitarbeitenden oder keine andere Person, die im Namen von Colt handelt, auffordern, einen Verstoß zu begehen. Wenn Sie Informationen oder Kenntnis über ein nach diesem Kodex verbotenes Verhalten oder eine verbotene Transaktion haben, melden Sie dies umgehend Ihrer Führungskraft und dem Ethikkomitee oder dem DCS-Governance-Komitee und/oder der Colt Business Ethics Line: [wie zu melden ist](#report). Das Unterlassen der Meldung eines bekannten Verstoßes kann zu disziplinarischen Maßnahmen gegen Sie führen. Meldungen müssen wahrheitsgemäß, genau und nach bestem Wissen und Gewissen erfolgen. Colt ermutigt dazu, vermutete oder tatsächliche Verstöße frühzeitig zu melden, auch wenn Sie sich über die Art des Problems nicht sicher sind: [wie zu melden ist](#report). Niemand, der einen vermuteten Verstoß meldet, wird für eine Meldung in gutem Glauben Repressalien ausgesetzt. Alle Meldungen werden soweit möglich vertraulich behandelt. Die Identität der meldenden Person und beteiligter Dritter wird streng vertraulich und nur nach dem Need-to-know-Prinzip behandelt. Die einzige Ausnahme besteht, wenn eine Offenlegung für Gerichtsverfahren oder behördliche Untersuchungen erforderlich und verhältnismäßig ist. {% endstep %} {% step %} ### DISZIPLINARMASSNAHMEN Verstöße gegen die in diesem Kodex beschriebenen Richtlinien oder andere anwendbare Colt-Richtlinien können je nach Umständen und Schweregrad zu disziplinarischen Maßnahmen führen und eine Kündigung des Arbeitsverhältnisses einschließen. {% endstep %} {% step %} ### DURCHSETZUNG & COMPLIANCE Alle Mitarbeitenden müssen bestätigen, dass sie diesen Verhaltenskodex gelesen haben und einhalten werden. Der Kodex ersetzt keine lokalen Gesetze oder Vorschriften. Es liegt in Ihrer Verantwortung, den Kodex zu kennen und zu verstehen. Im Rahmen des Onboardings sollte HR diesen Kodex zur Unterschrift vorlegen. Sie müssen bestätigen, dass Sie den Kodex gelesen und verstanden haben und sich verpflichten, ihn einzuhalten; dies ist eine Bedingung der Beschäftigung. Eine fehlende Bestätigung berührt die Gültigkeit nicht. Wenn Sie hinsichtlich Auslegung oder Anwendbarkeit unsicher sind, wenden Sie sich an das Ethikkomitee oder das DCS-Governance-Komitee: [wie zu melden ist](#report). Dazu gehört die Meldung tatsächlicher oder vermuteter Verstöße sowie von Fragen oder Ausnahmen. Das Ethikkomitee und das DCS-Governance-Komitee überwachen und verwalten den Kodex und Hinweisgebermeldungen, konsultieren bei Bedarf die oberste Führungsebene und berichten vierteljährlich an den Prüfungsausschuss des Verwaltungsrats. Der Vorsitzende des Ethikkomitees oder des DCS-Governance-Komitees muss den Vorsitzenden des Prüfungsausschusses und den Vorsitzenden des Verwaltungsrats unverzüglich über angebliche Verstöße informieren, die: * Reputations-, Rechts-, Compliance- oder Regulierungsrisiken darstellen; * als grobes Fehlverhalten gelten können, das eine fristlose Kündigung erlaubt (z. B. Diebstahl, Gewalt); * wesentliche Auswirkungen auf den Jahresabschluss haben können; * kriminelle Aktivitäten beinhalten; * Vorwürfe gegen die oberste Führungsebene sind; * ähnliche schwerwiegende Vorwürfe oder Vorfälle darstellen. Mitglieder des Komitees können per E-Mail, schriftlich oder persönlich kontaktiert werden. Die Colt Business Ethics Line ist eine alternative vertrauliche Meldestelle für Mitarbeitende und externe Parteien. Wer kann melden? Meldungen können von jeder Person eingereicht werden, einschließlich aktueller und ehemaliger Mitarbeitender, Lieferanten, Auftragnehmer, Praktikanten, Führungskräfte und anderer mit der meldenden Person verbundener Personen. Die Colt Group ist in Colt Technology Services und Colt Data Centre Services aufgeteilt; jede Einheit hat ein eigenes Komitee zur Prüfung von meldungsbezogenen Fällen. Wenn Sie unsicher sind, an wen Sie sich wenden sollen, kontaktieren Sie das Ethikkomitee. {% endstep %} {% step %} ### WIE ZU MELDEN IST #### KONTAKTIEREN DES ETHIKKOMITEES Verfügbare Meldewege: E-Mail: * Colt Technology Services (intern: Core/Neo): * Data Centre Services: Schriftlich: * Colt Technology Services (intern: Core/Neo): The Ethics Committee, c/o The Chief Legal Officer, Colt, Colt Technology Services, Colt House, 20 Great Eastern Street, London, EC2A 3EH. * Data Centre Services: DCS Governance Committee, c/o The General Counsel, DCS, Colt Data Centre Services, 20 Great Eastern Street, London, EC2A 3EH #### UNABHÄNGIGE COLT-BUSINESS-ETHICS-LINE UND ONLINE-MELDUNG Die Business Ethics Line ist eine vertrauliche Telefonhotline, die von Safecall bereitgestellt wird (unabhängig von Colt). Die Hotline ist kostenlos und rund um die Uhr für Colt-Mitarbeitende, Auftragnehmer und externe Parteien verfügbar, um vertraulich Bedenken zu melden. Meldungen werden vom Ethikkomitee oder vom DCS-Governance-Komitee entgegengenommen. Meldungen müssen wahrheitsgemäß, genau und nach bestem Wissen und Gewissen erfolgen. Soweit das lokale Recht es erlaubt, können Meldungen anonym erfolgen. Die Namen von Hinweisgebenden werden vertraulich behandelt. Colt toleriert keine Benachteiligung von Hinweisgebenden. Online melden: [www.safecall.co.uk/report](http://www.safecall.co.uk/report) Kostenlose Telefonnummern nach Land: | Land | Telefonnummer | | -------------- | --------------------------------------------------------------------- | | Österreich | 00 800 7233 2255 | | Belgien | 00 800 7233 2255 | | China |

10800 7440605 (Unicom/Netcom)
10800 4400682 (Telecom)

| | China (Dalian) | 4008 833 405\* | | Dänemark | 80 25 41 90 | | Frankreich | 00 800 72332255 | | Deutschland | 00 800 72332255 | | Griechenland | 00 800 4414 1966 | | Hongkong | 3077 5524 | | Indien | 000 800 4401256 | | Irland | 1800 812740 | | Italien | 00 800 72332255 | | Japan | 0120 921067 | | Luxemburg | 800 28502 | | Niederlande | 00 800 72332255 | | Polen | 00 800 72332255 | | Portugal | 00 800 72332255 | | Rumänien | 0372 741 942 | | Singapur | 800 448 1773 | | Südkorea |

001 800 7233 2255 (Korea Telecom)
002 800 7233 2255 (DACOM)

| | Spanien | 00 800 72332255 | | Türkei | 00 800 4488 20729 | | UK | 0800 9151571 | | USA | 1 866 901 3295 | \*Für den Anruf wird Ihnen der örtliche Tarif berechnet. Dieses Dokument des Verhaltenskodex für das Geschäft ist Eigentum des Vorsitzenden des Ethikkomitees. {% endstep %} {% endstepper %}